广东省科学技术厅关于省企业重点实验室建设与运行的管理办法
广东省科学技术厅
广东省科学技术厅关于省企业重点实验室建设与运行的管理办法
（广东省科学技术厅2012年4月13日以粤科财字〔2012〕58号发布 自2012年6月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008～2020年）》、《广东自主创新规划纲要》和《广东省建设创新型广东行动纲要》有关精神，建立并完善以市场为导向、企业为主体、产学研结合的技术创新体系，加强和规范广东省企业重点实验室（以下简称省企业重点实验室）建设和运行管理，制订本办法。
第二条 省企业重点实验室依托广东省内具有较强研究开发能力和技术辐射能力的行业骨干企业建设，是国家和广东省技术创新体系的重要组成部分。作为提高企业自主创新能力的重要平台，省企业重点实验室与高校、科研机构开展长期、稳定的产学研合作，衔接应用基础研究、成果推广和产业化，为加快转变发展方式、提升国家和广东省相关行业的核心竞争力、建设创新型广东提供重要支撑。
第三条 省企业重点实验室实行动态管理和定期考核评估。
第四条 省企业重点实验室实行“开放、流动、协作、创新”的运行机制。
第五条 省财政设立专项经费，支持省企业重点实验室的建设。专项经费单独核算，专款专用。
第二章 职 责
第六条 广东省科学技术厅是广东省企业重点实验室的管理部门，主要职责是：
（一）制订省企业重点实验室发展方针和政策，宏观指导企业重点实验室的建设和运行。
（二）编制和组织实施省企业重点实验室建设总体规划和发展计划。
（三）批准省企业重点实验室的建立、调整和撤销。
（四）组织省企业重点实验室考核评估。
（五）会同相关部门研究制定支持省企业重点实验室的措施。
第七条 依托单位是省企业重点实验室建设和运行管理的具体负责单位，主要职责是：
（一）制定支持省企业重点实验室发展的政策和措施，为省企业重点实验室提供后勤保障以及人员、经费等配套条件，解决省企业重点实验室建设与运行中的有关问题。
（二）聘任省企业重点实验室主任、副主任，学术委员会主任、副主任及委员，并向省科技主管部门备案。
（三）协助做好省企业重点实验室的考核评估工作。
第三章 建 设
第八条 省企业重点实验室的主要任务是：
（一）根据国家和广东省中长期科学和技术发展规划，围绕广东省经济、社会和科技发展战略需求，以提高企业自主创新能力和推动行业技术进步为宗旨，开展应用基础研究，重点开展应用技术研究和技术开发，解决广东省现代产业体系和战略性新兴产业的关键共性技术问题，成为广东省高水平优势产业研发基地；掌握自主知识产权，研究提出国际、国家、行业和地方标准，促进产学研结合，增强技术创新和成果转化能力，引导新技术的应用和成果转化，发挥产业共性技术集成、高端科技公共服务和辐射带动作用。
（二）积极培养、引进、稳定和聚集高层次科技人才和学术带头人，建成一支高素质人才队伍；不断增强创新意识，提高创新能力，建立健全管理与运行机制；为企业培养和输送高水平的技术人才，提升广东省企业的自主创新能力，推动行业的整体科技进步。
（三）充分利用社会资源，装备具有国内乃至国际先进水平的仪器设备；积极跟踪国际科技发展动态，瞄准世界科学技术前沿，开展高层次的国内外科学和技术交流，与国内外高水平科研机构建立实质性的合作关系；面向社会开放，设立开放基金。
（四）创造条件，争取进入企业国家重点实验室等国家科技创新基地行列，积极承担国家、省级和行业重大或重点科技计划项目。
第九条 立项范围。
省科技主管部门根据广东省产业特色，主要选择广东省优先和重点发展的行业领域，以及有发展前景的应用基础研究、应用技术研究和技术开发领域，围绕现代产业体系和战略性新兴产业规划布局，有重点、有步骤地从具有创新优势的行业骨干企业遴选建设，并保持适度建设规模。
第十条 立项条件。
（一）依托单位应具有明确的技术创新发展战略，持续从事应用基础研究、关键技术和共性技术研究5年以上；掌握产业核心技术并具有自主知识产权，具有较强的行业带动性和辐射作用，在重大关键技术创新或系统集成方面成果突出，在省内本领域处于领先地位，能够承担和完成国家和省重大科研任务。
（二）依托单位须为广东省工商行政管理机关登记注册的内资或者内资控股企业，且已通过高新技术企业或省级以上创新型企业认定。
（三）依托单位上年度主营业务收入超过5亿元，主营业务与省企业重点实验室申报方向属于同一领域，近3年研发投入占年销售收入比例不低于3%，能够为省企业重点实验室提供充足稳定的建设、运行和实验经费，保证省企业重点实验室开展工作的基本需要。
（四）依托单位须建有经认定的省级以上工程技术研究开发中心，综合科技实力较强，内部研发体系和知识产权管理体系健全，并与高校、科研机构等建立了长期稳定的产学研合作关系，在行业协会或产业联盟中积极发挥带动辐射作用，在科研合作中分工合理。
（五）拥有一支年龄与知识结构合理、高水平的科技创新队伍，能够培养优秀中青年科技人才以及具有较好科学素质和科研能力的科研后备人才。
（六）有相对集中的实验用房，面积在3000平方米以上；有先进的科研条件和设施，科研仪器总值1000万元以上，并能对外开放使用。
（七）优先支持企业与国家重点实验室、省重点实验室、省公共实验室和省直科研机构、省内高校开展全面合作，共建实验室。
第十一条 项目组织。
指南发布。省科技主管部门根据广东科技经济社会发展的需要和省企业重点实验室建设的布局要求，制定并发布年度申报指南。
材料受理。申报单位根据指南的要求，按规定的时间编写申报任务书和可行性报告，通过省科技主管部门指定的网络进行申报，并将申报材料报送省科技主管部门业务受理窗口。
第十二条 审批立项。
省科技主管部门会同省财政主管部门组织专家进行评审和论证，根据专家评审和论证意见，审定支持项目和经费，省科技主管部门下达立项通知，两部门共同下达立项经费。
对于地市重点推荐、但不满足部分立项条件的省企业重点实验室，如确需在该领域布局建设的，经论证后可作为省企业重点实验室培育基地进行建设，并统一命名为“广东省××企业重点实验室（产学研）培育基地”，培育期为2年，通过专家论证后可正式授牌省企业重点实验室。
省企业重点实验室实行合同制管理，依托单位在接到立项通知1个月内与省科技主管部门签订合同书。合同书将作为建设实施和验收的主要依据。
第十三条 实验室的经费投入以依托单位为主，同时充分发挥部门、地方各级政府和企业的积极性，形成多元化、多渠道、多层次的投入体系。凡列入建设计划的省企业重点实验室，依托单位新增配套资金与省财政资金比例应不低于2∶1，依托单位所在地市主管部门应以不低于1∶1的比例进行新增资金配套。
第十四条 省财政资助省企业重点实验室的建设经费，主要用于建设期仪器设备购置和更新改造、人才引进、科学研究、开放基金等。省企业重点实验室要按照实施方案的计划进行仪器设备购置；属于政府采购目录规定范围内的，应按规定编制政府采购预算，实行政府采购。财政经费的20%可用于开放基金。
省企业重点实验室用房及水、电等配套条件，由依托单位解决。确需新建、扩建的，资金由依托单位自筹解决，并按基本建设有关规定报批。
第十五条 省企业重点实验室在建过程中，研究方向与建设内容应与实施方案和合同书内容保持一致。确因特殊情况需进行重大调整时，在学术委员会的建议下，依托单位提出调整报告，报省科技主管部门审批。
第十六条 省企业重点实验室建设计划完成后，由依托单位提交验收申请。省科技主管部门组织专家，按实施方案和合同书规定的要求进行验收。
第十七条 省企业重点实验室建设期限为2年，对无正当理由超期半年以上而不能按计划验收的在建省企业重点实验室，省科技主管部门组织调查小组，协调解决问题，并进行内部通报。情节严重的，取消省企业重点实验室建设计划，依托单位5年内不得在同一领域申报建设省企业重点实验室。
第四章 运 行
第十八条 省企业重点实验室应是依托单位下属相对独立的科研实体，实行人财物相对独立的管理机制；省企业重点实验室接受依托单位的行政领导和业务指导及监督。
第十九条 省企业重点实验室实行主任负责制，配备主任1人，副主任2～3人，其中专职副主任1人。主任应是本领域高水平的学术带头人，具有较强的组织管理能力。主任由依托单位聘任，副主任经主任提名，由依托单位聘任，报省科技主管部门批准并备案。主任、副主任任期5年，可连聘连任。
第二十条 省企业重点实验室设立学术委员会，由高校、科研院所、行业协会和相关企业的国内外优秀专家组成。学术委员会是省企业重点实验室的学术指导机构，职责是审议实验室的目标、研究方向、重大学术活动、年度工作计划和总结。学术委员会人数一般为9～11人，依托单位的委员不超过1/3，每届任期五年。每次换届应更换委员1/3以上。学术委员会成员由省企业重点实验室推荐，依托单位聘任。学术委员会会议每年至少召开1次，每次实到人数不少于2/3，并形成会议纪要。学术委员会成员名单和学术委员会会议纪要报省科技主管部门备案。
第二十一条 省企业重点实验室应实行开放共享制度，设立开放基金，用于开放课题，开展多种形式的科技合作与交流；加大仪器设备共享力度，大型仪器设备应进入大型科学仪器协作共用网。
第二十二条 省企业重点实验室要创新机制，营造宽松民主、潜心研究的科研环境，鼓励科技人员不断产出拥有自主知识产权的科研成果。
第二十三条 省企业重点实验室人员由固定与流动人员组成，固定人员包括研究人员、技术人员和少量管理人员，流动人员包括客座研究人员、访问学者、博士后研究人员、在读研究生、临时聘用人员等。固定人员不得少于25名。要不断优化固定人员队伍的配置，创造条件培养和吸引优秀青年科技人才，提高科研队伍的整体素质。固定人员实行聘任制。
第二十四条 省企业重点实验室应积极引进和聘请国内外高级客座研究人员，特别是吸引优秀的青年专家参与研究开发工作，省企业重点实验室和依托单位提供必需的工作环境和后勤保障。
第二十五条 省企业重点实验室应加强知识产权保护。由省企业重点实验室完成的专著、论文、软件、数据库等研究成果，应标注省企业重点实验室名称，专利申请、技术成果转让、申报奖励等按国家有关规定办理。对其它单位或个人利用实验室平台取得的成果按国家有关规定及双方约定办理。
第二十六条 省企业重点实验室应统筹仪器设备的使用和管理，保障科研仪器的高效运转和开放共享，提高设备利用率。
第二十七条 省企业重点实验室应当结合自身特点，在广东省产业技术创新联盟的建设中发挥骨干和引领作用，鼓励实验室骨干科技人员积极为行业服务。
第二十八条 省企业重点实验室在开展学术交流、项目合作、论文发表、成果宣传等工作中，应严格遵守国家有关保密规定。
第二十九条 依托单位出现股份制改革、企业兼并、外资股份注入等法人主体或所有制结构等重大变化情况时，须在变化发生后的3个月内向省科技主管部门报告，科技主管部门将视情况研究处理意见。依托单位出现外资控股、注销、破产等情况时，撤销“广东省企业重点实验室”资格。
第五章 考核与评估
第三十条 省企业重点实验室每年10月底前填报《广东省企业重点实验室管理信息统计表》，经依托单位审核后报送省科技主管部门。
第三十一条 省企业重点实验室实行动态管理，引入竞争机制，定期考核评估，优胜劣汰。四年为一个考核评估周期。考核评估结果分为优秀、良好、合格和不合格4个档次。
第三十二条 省科技主管部门制定考核评估指标体系，组织专家进行考核评估，对省企业重点实验室四年的整体运行状况进行综合评价。考核评估指标包括研究方向与目标、研究成果及转化、队伍建设与人才培养、经费及设备实力、运行与管理等。
第三十三条 考核评估采取定量评估与定性评议相结合、学术专家与管理专家相结合、书面材料审查与现场评估相结合的原则。考核评估程序是：省科技主管部门发布考核评估通知，参评省企业重点实验室按时、如实提交考核评估申请材料，书面材料评审，现场考察，确定考核评估结果。
第三十四条 省科技主管部门对参加考核评估的省企业重点实验室进行现场考察，现场考察的内容主要包括：听取实验室主任工作报告、考察实验室、进行业务骨干访谈等。
第三十五条 省科技主管部门根据省企业重点实验室考核评估成绩，确定省企业重点实验室考核评估结果。
第六章 奖励与责任
第三十六条 省科技主管部门和省有关主管部门的科技计划项目，在同等条件下，优先支持省企业重点实验室。
第三十七条 对进入国家级实验室的省企业重点实验室，给予奖励和配套经费支持。
第三十八条 对考核评估获得优秀、良好的省企业重点实验室分级给予经费奖励。
第三十九条 对考核评估中根据专家意见需整改的省企业重点实验室，要进行人员重组或结构调整，限期1年整改，如果在限期内没有明显改进的，撤消其省企业重点实验室称号。
第四十条 对考核评估为不合格或无正当理由不参与考核评估的省企业重点实验室，撤消其省企业重点实验室称号，依托单位5年内不得在同一领域申报建设省企业重点实验室。
第四十一条 依托单位不得将省企业重点实验室等字样用于广告、产品商标等商业化行为，或用于非省企业重点实验室建设计划中认定的场所，违反者将由省科技主管部门责令改正。
第七章 附 则
第四十二条 符合立项条件的省企业重点实验室，统一命名为“广东省××企业重点实验室”，英文名称为“Guangdong Provincial Key Laboratory of××”。
第四十三条 本管理办法由省科技主管部门负责解释。
第四十四条 本管理办法自2012年6月1日起执行。
根据民事诉讼法第一百一十九条规定，起诉必须有具体的诉讼请求。所谓具体的诉讼请求，是指当事人向法院提出，要求法院作出某种判定的要求，是原告在诉讼上对被告提出的实体权利请求，在内容和所涉及的范围上，必须具体化且能够界定。但是，随着社会生活的多样化，在具体的司法实践中，既出现了较为复杂多样的诉讼请求如递补型诉讼请求，也出现了诉讼请求列置不当需法官释明等情况。如何把握这些问题，在理论界及司法实践中均存在一定的空白和争议。在此，笔者结合自身的审判经验，对这些疑难问题做一简要分析。
一、如何理解递补型诉讼请求
一般情形下，诉讼请求的列置只要是有事实与法律依据，符合汉语语法及修辞、符合法律逻辑、指向具体且明确，即符合民事诉讼法关于具体的诉讼请求的要求。但是，在丰富的司法实践中，经常出现当事人因同一基础事实主张权利，向法院提起诉讼后，并不能只通过一个诉讼就解决其诉争问题，而需要多次相互关联的诉讼，才能获得其起诉时希望得到的裁判结果。延伸到立案及审判实践中，则会出现在一个诉中提出多个诉讼请求的现象，或当事人就其主张的相同事实与理由，提出顺位的或互相排斥的请求，当前一请求被支持或驳回时，请求法院就后一请求进行审理。由此，审判实务及民事诉讼法理论界出现了对递补型诉讼请求的探讨。递补型诉讼请求又分为递进型的诉讼请求和替补型的诉讼请求两种情况。
（一）关于递进型诉讼请求
递进型的诉讼请求，是当事人基于一个生活事实，提出要求对方给付的诉讼请求，为避免诉讼风险，或原告在被告答辩后发现被告就给付请求的原因关系也予以否认的，原告可以在要求给付的同时，提出确认之诉，请求法院在支持其确认之诉后，继续审理给付之诉，确认之诉和给付之诉呈现递进的关系，互不排斥，前一诉请得到支持，后一诉请方得以继续审理。
对于这样的诉讼请求，从诉讼经济和诉讼效率的角度出发，主流观点认为，确认之诉无须单独提起，只要在诉讼中形成争议即可成为裁判对象，或者，诉讼请求可以列置为递进式的“确认之诉+给付之诉”。特别是，因为确认合同的效力是解决合同纠纷需要解决的首要课题，即便当事人并未提出确认合同效力的诉讼请求，法官在案件审理中也应先对合同效力依法审理并确认。并且，当事人也可以在提起诉讼请求确认合同效力的同时，提出其他请求事项。
（二）关于替补型诉讼请求
替补型诉讼请求，是指两个诉讼请求呈现出“或”的关系，互相排斥且有主次之分，只有在第一诉讼请求无法得到法院支持的情况下，法院才就第二诉讼请求进行审理。该类诉讼请求又称预备合并之诉，第一诉讼请求称之为主位请求，第二诉讼请求称之为预备请求。
对此，我国民事诉讼法并未对当事人能否提起该类诉讼请求作出明确规定。在早期的司法实践中，法院遇到该种提起诉讼请求的方式时，通常会要求原告明确其诉讼请求，不允许出现“或”字样，主要目的是为防止诉讼外的将来事实发生与否的不确定性将造成诉讼处于长久不定的状态。但是，随着对民事诉讼法理论及诉讼经济与效率原则的探讨，有观点认为，预备合并之诉中的预备请求是以诉讼内的主位请求支持与否为条件的，其是可以掌控的，不会使预备请求的法律效果长久处于未定状态。因此，目前司法实践中已经有一些允许带有“或”字样的诉讼请求出现在起诉状当中，但对具体如何把握以及相关配套制度的构建问题仍处于空白状态。
笔者认为，替补型诉讼请求虽然是两个互相排斥的请求，但系基于同一基础事实而产生，且均系当事人为实现其基于同一基础事实的实体权利诉求而提出的诉讼请求。如果不允许当事人提起该类诉讼请求，当事人的第一诉讼请求败诉，根据民事诉讼法规定，当事人需要重新提起诉讼。而每个案件单独计算的审理期限和诉讼费用，无疑将加大当事人的诉讼成本，也增加了当事人的诉讼难度。更进一步的是，当事人即便通过漫长的诉讼程序最终实现其实体权益，对其来讲实际意义已经减损；并且，法院基于同一基础事实发生多次诉讼，并分别作出多次判决，当事人需要理顺法院多次裁判的关系，才能得出最终的判决结果，给当事人理解法院裁判增加了难度，进而影响法院的审判效率，影响法院的裁判权威。因此，笔者认为，适度认可替补型诉讼请求，是立法和司法发展的方向之一。
但是，认可替补型诉讼请求绝非一项简单的工作，其还需面临一系列的问题：一是当事人在任何情况下均可以提出替补型诉讼请求吗？应在何种阶段提出？二是当事人提出该类诉讼请求应该如何收取诉讼费用？三是法院审理该类诉讼请求后，应如何作出裁判？四是一审法院裁判后，当事人应如何提出上诉？
对于上述问题的认识，在实践中也存在一定争议。笔者初步认为，基于替补型诉讼请求产生于同一基础事实且请求有主次先后之分的特征，当事人仅有在因一个基础事实产生争议并有可供选择的实体请求权的情况下才可以提出该类诉讼请求，且为维护司法的稳定性和司法权威、防止案件久拖不决，当事人应该在起诉之初即提起该类诉讼请求；对于该类诉讼请求，法院可考虑根据诉讼标的或诉请内容，酌情收取诉讼费用，不宜简单仅收取第一诉讼请求应缴纳的诉讼费用，也不宜简单将第一诉讼请求和第二诉讼请求所对应的诉讼费用相加得出该案应收诉讼费用；法院审理该类案件时，应首先审理第一诉讼请求，只有在不予支持第一诉讼请求时，才就第二诉讼请求进行审理，并在裁判中明确支持或不予支持的诉讼请求；由于原告之所以将第一诉讼请求置首，是因为其综合法律及经济因素考虑后选择的更希望法院支持的请求，因此，一审裁判后，只要原告的第一诉讼请求未能得到法院支持，原告均可向二审法院提起上诉。
此外，递补型诉讼请求整体制度的构建还需与起诉制度、诉讼及答辩程序、中间裁判制度、法官释明权等多项现有或可能在民事诉讼法修改过程中出现的制度相配合，同时也与当事人诉讼能力、法律服务普及度等诸多因素相关。将递补型诉讼请求纳入民事起诉时的具体的诉讼请求调整范畴，尚需更为充分的论证和扎实的制度基础。
二、如何把握法官释明变更诉讼请求
诉讼请求是整个审理和裁判的核心，具体的诉讼请求看似容易把握，但是在司法实践中，由于我国没有实行律师强制代理制度，不能要求当事人法律知识必须达到一定的水准，所以，作为以请求权为基础表现出来的诉讼请求在司法实践中仍具有较大的随意性，可能需要法官行使释明权对列置不当的诉讼请求进行调整或变更。法官行使释明权的时间既可以在立案前，如立案审查时发现当事人提起的诉讼请求不符合民事诉讼法第一百一十九关于具体的诉讼请求的要求，行使释明权请当事人调整或变更诉讼请求；也可以在立案后实体审理中，如法官在实体审判中发现当事人诉讼请求存在问题时，告知当事人变更诉讼请求。
对于实体审理中释明变更诉讼请求，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（法释[2001]33号）第三十五条规定：“诉讼过程中，当事人主张的法律关系的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的，不受本规定第三十四条规定的限制，人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求。”该条规定体现了：第一，诉讼请求的列置取决于对法律关系性质的认定，如在审理中发现当事人起诉的合同性质并非其所主张的合同性质，进而会对合同约定的效力及各方权利义务的分配产生影响，则法官应向当事人释明变更诉讼请求。第二，对民事行为效力的认定同样会决定当事人权利主张的内容，如当事人基于合同有效主张对方违约应给付违约金，但经法院审查合同应属无效，合同约定的违约金条款自然不具备法律效力，则法官亦应释明原告变更诉讼请求。在此种情形下，当事人有权选择是否变更诉讼请求，但如果坚持不予变更，将可能承担败诉的风险。
但在司法实践中，法官释明变更诉讼请求存在被泛化理解的现象，即法官并非以上述第三十五条规定情形为由释明变更诉讼请求，而是根据实际审理及裁判执行的难度向当事人释明变更诉讼请求。
例如，在一起房屋买卖合同纠纷中，因买卖合同并未约定买方向卖方购买公寓房屋的具体房号、楼层、朝向等具体信息，仅约定买方购买该公寓居住面积的40%，买方起诉要求分割房产存在即使胜诉也难以执行的问题。经审理，法官释明原告变更诉讼请求为解除合同、赔偿损失。在此情形下，原告将考虑：实体上，按照法官释明变更诉讼请求应该也具有事实依据及法律依据；程序上，该情形下变更诉讼请求应否受变更需在举证期限届满前的规定；原诉讼请求和变更诉讼请求何者更能取得更多的经济利益、更能实现其实体权益；对变更诉讼请求后可能增加且需原告补交的诉讼费用是否有能力承担。在该种情形下，原告具有是否变更诉讼请求的选择权，原告不予变更的，也不必然承担败诉的风险，但可能面临其他方面的困难和问题。
因此，虽然我国法律规定了法官可以行使释明权变更诉讼请求，但对于变更诉讼请求提起的时间、如何变更、原告会否同意变更诉讼请求等问题尚缺乏更为深入的探讨，也缺乏大量司法实践经验的总结与支持。如果要将法官在疑难案件中释明变更诉讼请求的权利落到实处，尚需要更为深入的思考和总结。
（作者单位：辽宁省高级人民法院）
