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天津市人民政府


批转市规划和国土资源局拟定的天津市土地利用年度计划管理暂行办法的通知
　　津政发〔2005〕079号

　　各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：

　　市人民政府同意市规划和国土资源局拟定的《天津市土地利用年度计划管理暂行办法》，现转发给你们，望遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年九月二日

　　　　　 天津市土地利用年度计划管理暂行办法

　　第一条为加强土地管理，实施土地利用总体规划，控制建设用地总量，引导集约用地，切实保护耕地，保证本市经济社会的可持续发展，根据《中华人民共和国土地管理法》、《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》(国发〔2004〕28号)、《天津市土地管理条例》，参照《土地利用年度计划管理办法》(国土资源部令第26号)，制定本办法。

　　第二条本市土地利用年度计划的编制、上报、分解、执行和监督，适用本办法。

　　本办法所称土地利用年度计划，是指根据国家对土地利用年度计划的要求，结合本市实际情况，对本市计划年度内农用地转用量、土地开发整理补充耕地量和耕地保有量的具体安排。

　　第三条土地利用年度计划的编制、分解应当遵循下列原则：

　　(一)严格依据土地利用总体规划和城市总体规划，控制建设用地总量；

　　(二)根据国民经济和社会发展计划，合理安排土地利用计划，保障土地的可持续利用；

　　(三)优先安排国家(市)重点建设项目、基础设施项目用地和市人民政府整理储备用地；

　　(四)占用耕地与补充耕地相平衡；

　　(五)城镇用地增加与农村建设用地减少相挂钩；

　　(六)计划指标分解与固定资产投资、已批准土地供应、土地现状情况、人口数等相衔接。

　　第四条土地利用年度计划指标包括：

　　(一)农用地转用计划指标。分为城镇村建设占用农用地指标和能源、交通、水利等独立选址的重点建设项目占用农用地指标。

　　(二)土地开发整理补充耕地计划指标。分为土地开发补充耕地指标和土地整理复垦补充耕地指标。

　　(三)耕地保有量计划指标。

　　第五条土地利用年度计划中，农用地转用计划指标依据国家下达本市的农用地转用计划，结合本市国民经济和社会发展计划、土地利用总体规划、国家供地政策和土地利用的实际情况确定。

　　土地开发整理补充耕地计划指标依据国家下达本市的土地开发整理计划，结合本市土地利用总体规划、土地开发整理规划、建设占用耕地等耕地减少情况确定。

　　耕地保有量计划指标依据国家下达本市的耕地保护责任考核目标，由市人民政府确定各区县人民政府的耕地保护责任考核目标。

　　第六条区县规划和国土资源局应当会同有关部门，按照市人民政府的统一部署，于每年9月1日前提出本地区的下一年度土地利用计划建议，经区县人民政府审查后，报市规划和国土资源局，同时报市发展改革委。

　　天津经济技术开发区、天津港保税区应当于每年9月1日前提出下一年度土地利用计划建议，报市规划和国土资源局，同时报市发展改革委、抄送拟使用土地所在区县规划和国土资源局。

　　第七条需国务院及国家发展改革委等部门审批、核准的重点建设项目拟在计划年度内使用土地，涉及农用地转用的，按照国土资源部《土地利用年度计划管理办法》的规定执行。

　　需市人民政府及市发展改革委等部门审批、核准的重点建设项目拟在计划年度内使用土地，涉及农用地转用的，由行业主管部门于每年8月15日前，按项目向市规划和国土资源局提出计划建议，同时抄送项目拟使用土地所在区县规划和国土资源局、发展改革委。

　　第八条市规划和国土资源局会同市发展改革委，在各区县和有关部门提出的土地利用年度计划建议的基础上，编制全市土地利用年度计划草案，经市人民政府审查后，上报国土资源部，同时报国家发展改革委。

　　第九条全市土地利用年度计划经国家审定下达后，市规划和国土资源局会同市发展改革委编制全市土地利用年度计划分解草案，上报市人民政府审定后，下达给各区县及有关单位。

　　本市土地利用年度计划每半年下达一次。根据上半年执行情况，在下达下半年计划指标时可做相应调整。

　　第十条农用地转用计划指标实行指令性管理，不得突破。没有农用地转用计划指标的，不得申请农用地转用。农用地转用计划中城镇村建设占用农用地指标和独立选址的重点建设项目占用农用地指标不得混用。

　　土地开发整理补充耕地应当符合土地开发整理计划确定的指标。

　　耕地保有量计划指标用于耕地保护责任目标的检查和考核。考核年的耕地保有量不得低于耕地保有量计划指标。

　　第十一条各区县规划和国土资源局应当实行土地利用年度计划台账管理，对计划执行情况进行登记、统计。

　　土地利用年度计划执行情况、已批准用地的利用情况，纳入国土资源综合统计、建设用地审批备案。

　　市规划和国土资源局对各区县土地利用年度计划执行情况进行考核。考核结果作为分解下一次计划的依据。

　　第十二条土地利用年度计划一经批准下达，必须严格执行。

　　未在规定时间内足额支付征地补偿费、缴纳新增建设用地土地有偿使用费，违法批地的，因征地问题引发重大突发性事件的，已实施批准用地满两年未供地的和没有完成耕地占补平衡任务的，除按有关规定执行外，相应核减农用地转用计划指标。

　　第十三条各区县结余的农用地转用计划指标，经市规划和国土资源局核准后，允许在规划期内结转使用。

　　第十四条本办法自颁布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　天津市规划和国土资源局

　　　　　　　　　　　　　二○○五年八月十六日


中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]14号——证券公司参与股指期货交易指引


中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕14 号


　　　　 现公布《证券公司参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。



中国证券监督管理委员会
二○一○年四月二十一日



附件：证券公司参与股指期货交易指引.doc




证券公司参与股指期货交易指引

第一条 为规范证券公司参与股指期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条 证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易，证券公司证券资产管理业务（包括集合、定向、限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，适用本指引。
证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当经中国证监会批准，有关规定另行制定。
证券公司专项资产管理业务不得参与股指期货交易，中国证监会另有规定的除外。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于100 万元的集合资产管理业务。
第三条 证券公司证券自营业务、证券资产管理业务参与股指期货交易（以下简称证券公司参与股指期货交易），应当制定参与股指期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项，并经董事会审议通过后实施。有关董事会决议应当向公司住所地证监局报备。
第四条 证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条 证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
第六条 证券公司参与股指期货交易时，应当制定详细的投资策略或套期保值方案。证券公司以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当在套期保值方案中明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。
证券公司负责风险管理的部门应当对投资策略或套期保值的可行性、有效性进行充分验证、及时评估、实时监控并督促证券自营、证券资产管理部门及时调整风险敞口确保投资策略或套期保值的可行性、有效性。
第七条 证券公司证券自营业务参与股指期货交易的，应当遵守中国金融期货交易所（以下简称中金所）有关套期保值交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司申请用于套期保值的股指期货交易编码时，应当提交证券自营业务资格文件及中金所要求的其他材料。
（二）证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。
（三）证券公司通过卖出股指期货对冲持有的权益类证券风险时，应当对已有效对冲风险的权益类证券和卖出股指期货分别按权益类证券投资规模和卖出股指期货合约价值总额的5%计算风险资本准备（5%为基准标准，不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备计算比例，下同）；对未有效对冲风险的权益类证券和卖出股指期货分别按权益类证券投资规模和卖出股指期货合约价值总额的20%和30%计算风险资本准备。
其中股指期货套期保值满足《企业会计准则第24号－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已有效对冲风险。
（四）证券公司应当按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备。
（五）证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额计算。
第八条 证券公司集合资产管理业务（不含限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，应当以套期保值为目的，遵守中金所有关套期保值交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司应当为集合资产管理计划申请用于套期保值的股指期货交易编码。申请时，证券公司应当提交集合资产管理合同、计划成立批准文件及中金所要求的其他材料。
（二）集合资产管理业务参与股指期货交易的，应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项，并向客户充分揭示投资股指期货风险。
（三）本指引实施前，证券公司已设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货。若拟变更合同投资股指期货的，应当至少在投资股指期货2个月前将股指期货投资目的、比例限制、估值方法、信息披露等事项告知客户，并按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，同时对相关后续事项作出合理安排。有关合同变更事项应当经中国证监会同意。
（四）证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。
（五）证券公司集合资产管理计划在任一时点持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计应当符合集合资产管理合同关于权益类证券投资比例的有关约定。
（六）证券公司集合资产管理计划在任何交易日日终在扣除股指期货合约占用的交易保证金后，应当根据资产管理合同的约定保持不低于集合资产管理计划资产净值5%的现金及到期日在一年以内的政府债券。
（七）证券公司应当在资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
第九条 证券公司定向资产管理业务、限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，应当遵守中金所有关股指期货交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中金所有关规定申请相关股指期货交易编码。申请时，证券公司应当提交资产管理合同及中金所要求的其他材料。限额特定资产管理计划还应当提交计划成立批准文件。
（二）证券公司应当选择适当的客户开展参与股指期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货投资。在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，测试客户的股指期货基础知识，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。
（三）证券公司应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制及责任承担等事项。
（四）本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货。若拟变更合同投资股指期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构的同意并履行有关报批或报备手续。
（五）证券公司定向资产管理业务、限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，在任一时点，单一客户或单一计划持有股指期货的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80%，并保持不低于交易保证金1倍的现金及到期日在一年以内的政府债券。
（六）证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
（七）证券公司限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，除应当符合本条以上有关要求外，还应当符合本指引第八条第五项、第六项、第七项的要求。
第十条 证券公司、资产托管机构应当根据中金所的相关规定，确定资产管理业务参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。
第十一条 证券公司证券自营和证券资产管理业务用于股指期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
证券公司集合资产管理计划、限额特定资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十二条 因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在10个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十三条 证券公司参与股指期货交易不符合以上规定或者导致风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会或公司住所地证监局将依法采取相应监管措施。
第十四条 本指引自公布之日起施行。